Modello 231
MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO
ai sensi del D.Lgs. 8 giugno 2001, n. 231
Cablotech Industries S.p.A.
Versione: 3.0
Approvato dal CdA in data: 20 marzo 2020
Ultima revisione: 15 gennaio 2023 (Versione 3.1 — aggiornamento reati ambientali e cybercrime)
Organismo di Vigilanza (OdV): Costituito — composizione indicata nella Sezione 5
Classificazione: Documento pubblico (sintesi) — versione completa ad accesso riservato
SEZIONE 1 — PREMESSA E SCOPO
Il D.Lgs. 231/2001 ha introdotto nell'ordinamento italiano la responsabilità amministrativa degli enti per i reati commessi nel loro interesse o vantaggio da soggetti apicali o sottoposti. La condanna può comportare sanzioni pecuniarie fino a € 1.549.370 e sanzioni interdittive (sospensione o revoca di licenze, divieto di contrattare con la PA, esclusione da agevolazioni).
Cablotech Industries S.p.A. ha adottato il presente Modello 231 con l'obiettivo di:
- prevenire la commissione di reati presupposto nell'ambito della propria attività;
- esimere la società dalla responsabilità ex D.Lgs. 231/2001 in caso di commissione di reati da parte di soggetti apicali o dipendenti;
- diffondere una cultura della legalità e dell'etica aziendale.
SEZIONE 2 — MAPPATURA DEI REATI PRESUPPOSTO RILEVANTI
2.1 — Reati valutati come rilevanti per Cablotech
| Categoria | Reati presupposto specifici | Livello rischio |
|---|---|---|
| Reati contro la PA | Corruzione di pubblici ufficiali, concussione, induzione indebita | BASSO — limitata interazione con PA |
| Reati societari | False comunicazioni sociali, ostacolo alle funzioni di vigilanza | MEDIO — presenza Collegio Sindacale e revisore |
| Reati in materia di salute e sicurezza | Omicidio e lesioni colpose gravi (art. 25-septies) | ALTO — 2 stabilimenti produttivi con macchinari pericolosi |
| Reati ambientali | Scarico illecito, gestione illecita rifiuti, inquinamento (art. 25-undecies) | MEDIO — produzione con polimeri e solventi |
| Reati informatici | Accesso abusivo, danneggiamento sistemi informatici | MEDIO — crescente digitalizzazione |
| Ricettazione e riciclaggio | Riciclaggio, autoriciclaggio (art. 25-octies) | BASSO |
| Reati transnazionali | Corruzione internazionale (rilevante per export) | BASSO-MEDIO |
2.2 — Aree a rischio identificate (Activity Map)
| Area aziendale | Processo sensibile | Rischio reato |
|---|---|---|
| Produzione | Gestione macchinari pericolosi, manutenzione | Lesioni colpose (art. 25-septies) |
| Acquisti | Selezione fornitori, pagamenti a fornitori esteri | Corruzione internazionale, riciclaggio |
| Commerciale export | Agenti internazionali, accordi con soggetti esteri | Corruzione PA estera |
| Amministrazione | Redazione bilancio, dichiarazioni fiscali | False comunicazioni sociali |
| Ambiente e HSE | Gestione rifiuti produzione (PVC, solventi), emissioni | Reati ambientali |
| IT | Accesso a sistemi, gestione dati personali | Reati informatici |
| M&A e finanza | Acquisizioni, rapporti con banche | Riciclaggio, ostacolo vigilanza |
SEZIONE 3 — PROTOCOLLI DI PREVENZIONE (PROCEDURE DI CONTROLLO)
3.1 — Protocollo HSE (Area ad alto rischio — art. 25-septies)
- DVR aggiornato annualmente e a seguito di ogni modifica significativa dei processi produttivi
- RSPP: Ing. Gianmarco Verdi (esterno) — incarico rinnovato annualmente
- Medico Competente: Dott.ssa Annamaria Sala — visite annuali obbligatorie per tutti gli addetti alla produzione
- Formazione obbligatoria: Corso sicurezza generale (8h) per tutti i nuovi assunti; corso specifico (4-16h) per ruolo; aggiornamento quinquennale
- Registro infortuni: Tenuto elettronicamente con accesso OdV — ultima verifica OdV: 20/11/2023
- DPI: Assegnazione tracciata per ciascun lavoratore — riconsegna a fine rapporto
Protocollo specifico per macchinari pericolosi:
- Nessun operatore può lavorare su macchinario senza training documentato e firma di presa in carico
- Procedura LOTO (Lock Out Tag Out) obbligatoria per tutte le manutenzioni
- Manutenzione preventiva pianificata con tracciabilità in ERP
3.2 — Protocollo Ambiente (art. 25-undecies)
- AUA (Autorizzazione Unica Ambientale): Ottenuta per entrambi gli stabilimenti — vedere documento autorizzazioni
- Registro carico/scarico rifiuti: Aggiornato mensilmente — deposito MUD annuale entro 30 aprile
- Rifiuti speciali prodotti: PVC di scarto, metalli, olii esausti — smaltimento tramite soggetti autorizzati con formulario FIR tracciato
- Scarichi idrici: Impianto di depurazione pre-scarico in fognatura industriale — analisi trimestrale certificata
- Emissioni in atmosfera: Autorizzazione in deroga per emissioni da estrusori — monitoraggio semestrale
3.3 — Protocollo Anticorruzione (artt. 25 e 25-ter)
- Politica regalo e ospitalità: Vietati regali a soggetti pubblici; gift ai privati consentiti entro €50 per persona/occasione; registrazione obbligatoria nel regalo log
- Selezione agenti internazionali: Due diligence reputazionale obbligatoria (fonte Dun & Bradstreet + verifica liste sanzioni UE/ONU) prima di stipula
- Pagamenti: Vietati i pagamenti in contanti >€ 999; tutti i pagamenti tracciabili su conti intestati al beneficiario
- Whistleblowing: Canale segnalazione anonimo (piattaforma Whistleblowing Solutions S.r.l.) — accessibile a dipendenti e terzi
3.4 — Protocollo Informatico (art. 24-bis)
- Policy IT: Accesso a sistemi aziendali solo tramite credenziali nominali — MFA obbligatorio per accessi da remoto
- BYOD: Vietato l'utilizzo di dispositivi personali per accesso a sistemi aziendali senza autorizzazione IT
- Incident log: Registro degli incidenti informatici tenuto da Poli Andrea — accesso OdV su richiesta
SEZIONE 4 — CODICE ETICO
Il Codice Etico di Cablotech Industries S.p.A. (documento separato — versione 2.0 del 15/01/2023) definisce i principi di comportamento ai quali devono attenersi tutti coloro che operano per conto della Società: dipendenti, collaboratori, agenti, consulenti, fornitori e partner.
Principi fondamentali:
- Legalità e rispetto delle norme
- Correttezza e trasparenza nelle relazioni commerciali
- Tutela della salute e sicurezza sul lavoro
- Rispetto dell'ambiente
- Riservatezza delle informazioni
- Rispetto della persona e delle diversità
- Conflitto di interessi — obbligo di disclosure
SEZIONE 5 — ORGANISMO DI VIGILANZA (OdV)
Composizione
| Componente | Qualifica | Nominato il | Durata |
|---|---|---|---|
| Avv. Stefano Ceruti (Presidente) | Avvocato penalista — Studio Ceruti & Bianchi, Brescia | 20/03/2020 | Triennale |
| Dott. Gianni Moretti | Presidente Collegio Sindacale Cablotech | 20/03/2020 | Coincide con mandato sindacale |
| Dott. Andrea Tosi | Esperto sistemi di controllo interno — esterno | 20/03/2020 | Triennale |
Attività OdV 2023
| Data | Attività |
|---|---|
| 15 febbraio 2023 | Riunione OdV — revisione annuale del Modello 231 |
| 12 aprile 2023 | Verifica documentale processo acquisti e agenti internazionali |
| 20 giugno 2023 | Sopralluogo stabilimento Provaglio d'Iseo — verifica HSE |
| 10 settembre 2023 | Sopralluogo stabilimento Castrezzato — verifica HSE e ambiente |
| 20 novembre 2023 | Verifica sistema IT e protocollo informatico |
| 18 dicembre 2023 | Riunione OdV — relazione annuale al CdA |
Segnalazioni ricevute nel 2023: 0 segnalazioni formali tramite canale whistleblowing.
Esito audit 2023: Nessuna criticità grave rilevata. Raccomandazioni: (1) aggiornare il registro rifiuti allo standard RENTRI (entrata in vigore 2024); (2) estendere la formazione 231 ai nuovi assunti dell'anno.
SEZIONE 6 — SISTEMA DISCIPLINARE
Le violazioni del Modello 231 e del Codice Etico sono sanzionate secondo il seguente schema, in conformità al CCNL Metalmeccanici Industria e alle disposizioni di legge:
| Violazione | Sanzione |
|---|---|
| Mancato rispetto di una procedura del Modello (prima volta) | Richiamo scritto |
| Mancato rispetto reiterato o grave | Sospensione dal servizio 1-5 giorni |
| Violazione grave con danno per la società | Licenziamento con preavviso |
| Commissione di reato presupposto | Licenziamento per giusta causa + azione legale |
| Violazione da parte di dirigenti | Proposta al CdA — risoluzione contratto dirigenziale |
| Violazione da parte di agenti/consulenti | Risoluzione contratto per giusta causa |